Vorwort
Zunächst einmal möchte ich anmerken, dass alle meine neuen Trader unbedingt Clever traden mit System lesen sollten. Von allen Büchern, die Dr. Van Tharp veröffentlicht hat, gibt dieses Buch die Kernaussage dessen am besten wieder, was er in seinen Workshops und Fernstudienkursen vermittelt. Mein Name ist Chuck Whitman; ich bin CEO von »Infinium Capital Management«, einer Proprietary-Trading-Firma mit Sitz an der Chicago Board of Trade. Derzeit haben wir 90 Angestellte, sind an 15 verschiedenen Börsen aktiv und handeln Basisobjekte sowie Optionen aller Vermögensarten. Ich selbst habe viele Ausgaben dieses Buches gekauft, doch bevor ich näher darauf eingehe, möchte ich Ihnen zunächst über meine Erfahrungen mit Van Tharp berichten.
Erstmals aufmerksam auf Vans Lehren wurde ich im Jahre 1998, als Bruce, einer meiner Mentoren, zwei von Vans Fernstudienkursen in die Hände bekam: zum einen den Kurs »Peak Performance Course for Traders and Investors« und zum anderen »Developing a Winning System That Fits You«. Später besuchte auch Bruce eines von Vans Systemseminaren, und als er zurückkam, erzählte er mir, wie sehr ihn die Themen und der hohe Standard der Schüler, die das Seminar besucht hatten, beeindruckt hätten.
Damals befand ich mich gerade mitten in einer der schwierigsten Phasen meiner Trader-Karriere überhaupt. Komischerweise war 1997 eines meiner erfolgreichsten Trading-Jahre, und 1998 hatte ich mich entschlossen, alles dafür zu tun, um als Trader so gut zu werden, wie ich nur konnte. Allerdings bestand die einzige mir bekannte Methode darin, »mehr zu tun«, damit ich mein neues Einnahmenziel erreichen konnte, und natürlich übertrieb ich es mit meinen Trades und hatte damit zu kämpfen, dass mein Konto zwischen riesigen Gewinnen und Verlusten ständig hin- und herschwankte. Im Frühjahr 1998 ging ich einen umfangreichen Trade ein – in der Theorie ein toller Trade. Doch ich wickelte den Trade schlecht ab, und er wuchs sich rasch zu einem der größten Verluste meiner Karriere aus. Wenn ich heute darauf zurückblicke, dann hatte ich damals viele Fehler gemacht, und laut Vans Definition eines Fehlers bedeutet dies, dass ich »meine Regeln nicht befolgt hatte«. Ich hatte im Vorfeld des Trades keinerlei Szenarien durchgespielt und fand mich mit einem schrecklichen Risiko-Rendite-Verhältnis wieder. Als ich dann gegen meinen Verlust ankämpfte, begann ich emotional zu reagieren und tat alles nur Erdenkliche, um ihn zu verhindern. Dabei handelt es sich um das, was Van die »Verlustfalle« nennt. Anstatt einen nur kleinen Verlust mitzunehmen, kämpfte ich dagegen an und versuchte verzweifelt, ihn zu verhindern. Und je mehr ich gegen den Verlust ankämpfte, desto schlimmer wurde er. Und je größer er wurde, desto mehr wollte ich ihn verhindern und desto weniger war ich bereit auszusteigen. Schließlich wurde der Verlust zu schmerzhaft, und ich löste meine Position auf. Sobald ich aus dem Trade ausgestiegen war, schwor ich mir, dass ich aus dem Erlebten lernen und alles tun würde, um es niemals zu wiederholen. Dies entpuppte sich als wichtiger Wendepunkt in meiner Laufbahn als Trader.
Ich begann, mich selbst genauer unter die Lupe zu nehmen, um zu entdecken, was ich tun könnte, um ein besserer Trader zu werden. Daraufhin entschloss ich mich, das erste Buch aus dem Peak Performance Course von Bruce auszuleihen, und entdeckte darin ein Kapitel über die Verlustfalle. Ich konnte in der Geschichte mich selbst erkennen und wie ich auf jenen schwierigen Trade reagiert hatte. All die Fehler, die ich bei diesem Trade gemacht hatte, sowie meine allgemeine Herangehensweise ans Traden wurden in diesem Kapitel beschrieben. Ich war süchtig. Ich bestellte mir sofort meine eigene Ausgabe des Kurses.
Im Januar 1999 war ich aufgrund einer Knieoperation gezwungen, zehn Wochen lang im Liegen zu verbringen. Damals war ich ein Parketthändler, also nahm ich mir vor, ein paar meiner »außerbörslichen« Trading-Ideen zu testen. Außerdem begann ich, den Peak Performance Course durchzuarbeiten, und entschloss mich rasch, dass ich die Zeit am besten dazu nutzen würde, wenn ich mir die Märkte aus dem Kopf schlug und mich auf meine Trading-Psychologie konzentrierte. Zu Beginn des Kurses hatte Dr. Tharp gesagt, dass die Übungen, die man nicht machen möchte, vermutlich genau diejenigen seien, die man am dringendsten machen sollte. Also nahm ich mir vor, jede einzelne Übung im Kurs durchzugehen, und arbeitete die nächsten zehn Wochen jeden Tag vier bis sechs Stunden daran. Und meiner Meinung nach ging ich daraus als ein Trader mit vollkommen anderer Psychologie hervor, die mir seitdem als Trading-Grundlage dient.
Gleichzeitig entschloss ich mich, einen von Dr. Tharps Workshops zu besuchen. Geleitet wurde er von Van und Robert Kiyosaki, bekannt für seine Serie »Rich Dad, Poor Dad«. Dieses Seminar änderte meine Einstellung zu Vermögen und Vermögensaufbau ebenso grundlegend, wie der Peak Performance Course meine Psychologie verändert hatte. Ich stelle mit großer Freude fest, dass Dr. Tharp ein paar dieser Themen in seine neue Ausgabe von Clever traden mit System eingebunden hat, indem er im Vorwort finanzielle Freiheit definiert. Ich habe gelernt, dass Vermögen eine Idee und kein endlicher Reichtum ist, wie es mir in meinem Wirtschaftsstudium vermittelt wurde. Ich merkte, dass ich selbst der größte Faktor bei meinem Erfolg war und dass Zeit mehr wert war als Geld. Von diesem Punkt an begann ich, meinem Glauben zu folgen, und ich traf Entscheidungen, die sich um die Steigerung meiner Produktivität und ums Lernen drehten. Wenn ich Geld investieren konnte, um meine Produktivität zu verbessern und mehr Zeit zum Lernen zu bekommen, dann tat ich dies. Kurz nach diesem Workshop wendete ich mich wieder dem Trading zu – mit einer neuen Perspektive im Hinblick auf Trading und Vermögen. In den nächsten vier Monaten verdiente ich mehr Geld als in meiner ganzen Karriere zuvor.
Nach dieser Zeit schraubte ich meine Trader-Aktivitäten ein wenig zurück und übte sie nur noch nebenher aus. Stattdessen fing ich an, meinen lebenslangen Traum zu verwirklichen, der darin bestand, eine eigene Trading-Firma aufzubauen und ein Spekulant für Upstairs-Geschäfte zu werden. Die nächsten zwei Jahre verbrachte ich damit, zu lernen, Nachforschungen zu betreiben und mir einen Plan zurechtzulegen, wie ich traden wollte. Als Grundlage dieses Plans verwendete ich viele von Vans Prinzipien. Ich las dieses Buch und sein anderes damals veröffentlichtes Buch Financial Freedom through Electronic Day Trading. Ich belegte noch einige weitere von Vans Workshops und übernahm fünf wesentliche Prinzipien, um die herum ich meine Firma aufbaute. Vier dieser Prinzipien lernte ich durch Van kennen. Ich habe die Prinzipien übereinstimmend und in derselben Reihenfolge gehalten, wie sie auch Van lehrt. Hier sind sie:
Psychologie. Sie könnten die besten Gelegenheiten und Hilfsmittel überhaupt haben, doch wenn Ihre Psychologie Mängel aufweist, werden Sie es nicht schaffen. Wir handeln aus dem Glauben heraus, dass wir unsere eigenen Wirklichkeiten erzeugen und manifestieren. Wenn wir denken, die Welt hat Probleme, dann manifestieren wir diese Vorstellungen in dem, was wir sehen. Glauben wir dagegen, die Welt ist im Überfluss, dann finden wir Unmengen von Hinweisen, die dies belegen. In diesem Bereich legen wir unseren Schwerpunkt zunächst darauf, wie wir neue Mitarbeiter einstellen, kommen dann dazu, wie wir sie ausbilden, und beschäftigen uns schließlich damit, wie wir wachsen. Und in dieser neuen Ausgabe von Clever traden mit System werden Sie dieses Prinzip das ganze Buch hindurch finden. Sie sind für die erzielten Ergebnisse zuständig, und dies bedeutet, dass Sie auch für Ihre Trading-Arbeit verantwortlich sind. Wenn Sie Ergebnisse erzielen, die Ihnen nicht gefallen, dann haben Sie irgendeinen Fehler gemacht, und Sie können diesen Fehler beheben.
Position Sizing. Sie könnten den besten Trading-Plan, die besten Informationen und die besten Ausführungssysteme haben, doch wenn Sie zu viel riskieren, werden Sie scheitern. Wie Van in dieser neuen Ausgabe aufzeigt, ist eine risikoarme Idee eine Idee, bei der das Risiko nur so hoch angesetzt ist, dass man langfristig gesehen auch die denkbar schlimmsten Fälle überlebt, sodass man die langfristige Erwartung des Systems erreichen kann. Dies ist einer der echten Schlüssel zum Trading-Erfolg, und Sie sollten dieses Buch mehrere Male lesen, nur um sicherzugehen, dass Sie diesen Punkt verstanden haben. Sie werden Verluste haben, und es kommt darauf an, dass Sie den Schaden dieser Verluste in Grenzen halten, damit Sie am Ende eine optimale Rendite erzielen. Position Sizing gehört zu den wichtigsten Aspekten beim Trading, doch kaum jemand lehrt es. Es ist jener Teil Ihres Systems, der Ihnen hilft, Ihre Ziele zu erreichen. Sorgen Sie dafür, dass Ihnen dies bei der Lektüre dieses Buches wirklich klar wird.
Marktauswahl. Dieses Prinzip habe ich hinzugefügt, obwohl es Teil des Modells ist, das Dr. Tharp in Kapitel vier vorstellt. Der Markt, auf dem Sie traden, ist viel...
