Sie sind hier
E-Book

Compliance-Management-Systeme - Standard und Leitfaden (E-Book, PDF)

TR CMS 101:2015 und TR CMS 100:2015

AutorRainer Vieregge, Walter Schlegel
VerlagTÜV Media GmbH
Erscheinungsjahr2015
Seitenanzahl52 Seiten
ISBN9783824919741
FormatPDF
Kopierschutzkein Kopierschutz/DRM
GerätePC/MAC/eReader/Tablet
Preis39,90 EUR
Der Zertifizierungsstandard TR CMS 101 wurde von TÜV Rheinland aufgrund von Kundenwünschen nach einem praxisorientierten und anwendbaren Standard zum Thema Compliance entwickelt. Die Fachbroschüre 'Compliance-Management-Systeme' umfasst den Original-Text des Standards und darüber hinaus den Compliance-Leitfaden TR CMS 100:2015. Der Leitfaden interpretiert und erläutert die Anforderungen des TR CMS 101:2015. Hierzu listet er die Anforderungen tabellarisch auf und ergänzt sie durch Hinweise auf Aktivitäten zur Umsetzung, Beispiele für Nachweisdokumente und mögliche Kennzahlen.

Kaufen Sie hier:

Horizontale Tabs

Blick ins Buch
Inhaltsverzeichnis
Titel
1
Impressum
2
Inhaltsverzeichnis
3
Teil 1 - TR CMS 101:2015
5
Vorwort6
Einleitung6
1 Anwendungsbereich8
2 Ziele des Compliance-Management-Systems8
3 Begriffe9
4 Kontext der Organisation9
4.1 Verständnis der Organisation und ihres Kontexts9
4.2 Verständnis der Bedürfnisse und Erwartungeninteressierter Parteien10
4.3 Festlegung des Geltungsbereichs des Compliance-Management-Systems10
4.4 Compliance-Management-System und Prinzipien guterFührung10
4.5 Compliance-Verpflichtungen10
4.5.1 Identifizierung von Compliance-Verpflichtungen10
4.5.2 Aufrechterhaltung und Aktualisierung von Compliance-Verpflichtungen11
4.6 Identifizierung, Analyse und Bewertung von Compliance-Risiken11
5 Führung12
5.1 Verpflichtung der Führung12
5.2 Compliance-Politik, Compliance-Leitlinie12
5.2.1 Allgemeines12
5.2.2 Entwicklung12
5.3 Organisatorische Aufgaben, Zuständigkeiten undBefugnisse13
5.3.1 Allgemeines13
5.3.2 Verantwortungszuweisung für Compliancein der Organisation13
5.3.3 Aufgaben und Verantwortlichkeiten von Aufsichtsgremien und Führung13
5.3.4 Compliance-Funktion13
5.3.5 Managementverantwortlichkeiten14
5.3.6 Mitarbeiterverantwortung14
6 Planung14
6.1 Maßnahmen zum Umgang mit Compliance-Risiken14
6.2 Compliance-Ziele und Pläne zu deren Erreichung14
7 Unterstützung15
7.1 Ressourcen15
7.2 Kompetenz und Training15
7.2.1 Kompetenz15
7.2.2 Training15
7.3 Bewusstsein16
7.3.1 Allgemeines16
7.3.2 Verhalten16
7.3.2.1 Allgemeines16
7.3.2.2 Ermutigung zur Compliancedurch die Führung16
7.3.2.3 Compliance-Kultur16
7.4 Kommunikation16
7.4.1 Allgemeines16
7.4.2 Interne Kommunikation17
7.4.3 Externe Kommunikation17
7.5 Dokumentierte Informationen17
7.5.1 Allgemeines17
7.5.2 Erstellen und aktualisieren18
7.5.3 Kontrolle der dokumentierten Informationen18
8 Betrieb19
8.1 Betriebsplanung und -kontrolle19
8.2 Einführung von Kontrollen und Verfahren19
8.3 Ausgelagerte Prozesse20
9 Leistungsauswertung20
9.1 Überwachung, Messung, Analyse und Auswertung20
9.1.1 Allgemeines20
9.1.2 Überwachung20
9.1.3 Informationsquellen zur Leistungsbeurteilung der Compliance20
9.1.4 Methoden der Datenerhebung21
9.1.5 Informationsanalyse und Klassifizierung21
9.1.6 Entwicklung von Indikatoren21
9.1.7 Compliance-Berichtswesen21
9.1.8 Inhalt des Compliance-Berichts21
9.1.9 Umgang mit Aufzeichnungen22
9.2 Internes Audit22
9.3 Managementbewertung23
10 Verbesserung24
10.1 Nichtkonformität, Regelverstöße undKorrekturmaßnahmen24
10.1.1 Allgemeines24
10.1.2 Eskalation24
10.2 Ständige Verbesserung25
Literaturhinweise25
Teil 2 - TR CMS 100:2015
27
A TR CMS 101:2015 – eine Einführung29
1 Allgemeines29
1.1 Entstehung des Standards29
1.2 Anwendung des Standards29
1.3 Ausschlüsse von Anforderungen29
1.4 Bedeutung des Standards für Unternehmen und andereOrganisationen29
1.5 Die Sprache des Standards30
2 Kompatibilität zu anderen Normen30
3 Grundsätze des Compliance-Managements31
4 Wichtige Aspekte zur wirksamen Umsetzung desCMS32
5 Nachhaltiger Erfolg durch Einbindung bereitsvorhandener Managementsysteme33
6 Belastbare Nachweisführung33
B Tabelle „Interpretation der Anforderungen“35
1 Standardanforderungen TR CMS 101:201535
2 Interpretation/Aktivitäten35
3 Dokumentationsbeispiele/Nachweise35
4 Beispiele für Kennzahlen35
5 Standardkapitel Führung38
6 Standardkapitel Planung40
7 Standardkapitel Unterstützung41
8 Standardkapitel
46
9
47
10 Standardkapitel
50

Weitere E-Books zum Thema: Management - Wirtschaft - Coaching

Zeitmanagement im Projekt

E-Book Zeitmanagement im Projekt
Format: PDF

Von Projektleitern und ihren Mitarbeitern wird grundsätzlich eine exakte Punktlandung erwartet: Sie sollen das Projekt zum vereinbarten Termin beenden, selbstverständlich die Budgetvorgaben einhalten…

Zeitmanagement im Projekt

E-Book Zeitmanagement im Projekt
Format: PDF

Von Projektleitern und ihren Mitarbeitern wird grundsätzlich eine exakte Punktlandung erwartet: Sie sollen das Projekt zum vereinbarten Termin beenden, selbstverständlich die Budgetvorgaben einhalten…

Basiswissen Beschaffung.

E-Book Basiswissen Beschaffung.
Format: PDF

Anhand vieler Beispiele für die relevanten Aufgaben und Methoden der Beschaffung bietet der Band Grundwissen für den Quereinsteiger sowie ein Repetitorium für den Praktiker. Das Buch gibt eine kurze…

Basiswissen Beschaffung.

E-Book Basiswissen Beschaffung.
Format: PDF

Anhand vieler Beispiele für die relevanten Aufgaben und Methoden der Beschaffung bietet der Band Grundwissen für den Quereinsteiger sowie ein Repetitorium für den Praktiker. Das Buch gibt eine kurze…

Weitere Zeitschriften

DER PRAKTIKER

DER PRAKTIKER

Technische Fachzeitschrift aus der Praxis für die Praxis in allen Bereichen des Handwerks und der Industrie. “der praktiker“ ist die Fachzeitschrift für alle Bereiche der fügetechnischen ...

DGIP-intern

DGIP-intern

Mitteilungen der Deutschen Gesellschaft für Individualpsychologie e.V. (DGIP) für ihre Mitglieder Die Mitglieder der DGIP erhalten viermal jährlich das Mitteilungsblatt „DGIP-intern“ ...

dima

dima

Bau und Einsatz von Werkzeugmaschinen für spangebende und spanlose sowie abtragende und umformende Fertigungsverfahren. dima - die maschine - bietet als Fachzeitschrift die Kommunikationsplattform ...

DSD Der Sicherheitsdienst

DSD Der Sicherheitsdienst

Der "DSD – Der Sicherheitsdienst" ist das Magazin der Sicherheitswirtschaft. Es erscheint viermal jährlich und mit einer Auflage von 11.000 Exemplaren. Der DSD informiert über aktuelle Themen ...

Euro am Sonntag

Euro am Sonntag

Deutschlands aktuelleste Finanz-Wochenzeitung Jede Woche neu bietet €uro am Sonntag Antworten auf die wichtigsten Fragen zu den Themen Geldanlage und Vermögensaufbau. Auch komplexe Sachverhalte ...

Evangelische Theologie

Evangelische Theologie

Über »Evangelische Theologie« In interdisziplinären Themenheften gibt die Evangelische Theologie entscheidende Impulse, die komplexe Einheit der Theologie wahrzunehmen. Neben den Themenheften ...