| Cover | 1 |
| Vorwort | 8 |
| Inhaltsübersicht | 10 |
| Inhaltsverzeichnis | 12 |
| Abkürzungsverzeichnis | 22 |
| Einleitung | 30 |
| I. Erbrecht in einer alternden Gesellschaft | 30 |
| 1. Demographischer Wandel: die Alterung der Gesellschaft | 30 |
| 2. Gesellschaftlicher Wandel: die Pluralisierung der Lebensformen | 31 |
| 3. Erbrecht im demographischen und gesellschaftlichen Wandel | 32 |
| 4. Zunahme alterstypischer Krankheiten und Erbrecht | 36 |
| II. Schutz des Erblassers vor Fremdbestimmung | 38 |
| 1. Problemstellung | 38 |
| 2. Der „verletzliche Erblasser“ | 39 |
| 3. Drei Beispiele aus der Rechtspraxis | 40 |
| 4. Gefahren bei der Feststellung von Fremdbestimmung post factum | 42 |
| 5. Diskussionsstand | 44 |
| 6. Gesetzliche Eingriffe in die Testierfreiheit zum Schutz vor Fremdbestimmung | 47 |
| 7. Handlungsimpulse aus der UN-Behindertenrechtskonvention | 50 |
| III. Themeneingrenzung, Erkenntnisinteresse und Methode | 51 |
| 1. Themeneingrenzung | 51 |
| 2. Erkenntnisinteresse und Gang der Untersuchung | 53 |
| 3. Methodisches | 55 |
| Erster Teil: Selbstbestimmung im Erbrecht | 58 |
| § 1 Selbstbestimmung als Geltungsgrundlage privatautonomen Handelns | 58 |
| I. Grundlegung | 58 |
| 1. Selbstbestimmung als Möglichkeit des Handelns nach dem eigenen Willen | 58 |
| 2. Selbstbestimmung in der Verfassung | 60 |
| II. Selbstbestimmung im Privatrecht | 61 |
| 1. Privatautonomie als Grundprinzip des Privatrechts | 61 |
| 2. Privatautonomie als Gewährleistung formaler Selbstbestimmung | 62 |
| 3. Materialisierung der Privatautonomie | 65 |
| 4. Ergebnis: Beschränkte formale Selbstbestimmung | 69 |
| § 2 Selbstbestimmung als Geltungsgrundlage erbrechtlicher Verfügungen | 70 |
| I. Die Herausbildung der erbrechtlichen Verfügungsfreiheit aus historischer Perspektive | 72 |
| 1. Entwicklungsstufen der erbrechtlichen Verfügungsfreiheit | 72 |
| a) Genossenschaftliche Phase | 73 |
| b) Individualisierung des Eigentums. Lebzeitige Einzelverfügungen | 76 |
| c) Erbrechtliche Einzel- und Gesamtverfügungen | 77 |
| 2. Die Entstehungsbedingungen letztwilliger Verfügungen | 79 |
| II. Erbrechtliche Privatautonomie | 80 |
| 1. Historische Herleitung aus dem Eigentum | 80 |
| 2. Derivat des Erbrechts | 81 |
| 3. Sonderform der Privatautonomie | 83 |
| 4. Selbstbestimmung nach dem Tod? | 84 |
| a) Testierfreiheit im Interesse der Familie? | 85 |
| b) Testierfreiheit im Eigeninteresse des Erblassers | 86 |
| aa) Selbstbestimmung | 86 |
| bb) Selbstverantwortung | 88 |
| c) Selbstbestimmung und Selbstverantwortung als Wesensmerkmale erbrechtlicher Verfügungsfreiheit | 91 |
| 5. Willensdogma in der erbrechtlichen Privatautonomie | 92 |
| a) Gesteigerte Willensherrschaft im Erbrecht | 93 |
| aa) Höchstpersönlichkeit | 93 |
| bb) Unbeschränkbarkeit der Testierfreiheit | 95 |
| cc) Erweiterte Anfechtungsbefugnis | 96 |
| dd) Auslegung | 97 |
| ee) Mentalreservation | 99 |
| b) Begründung der gesteigerten Willensherrschaft im Erbrecht | 100 |
| aa) Einseitigkeit und mangelnde Empfangsbedürftigkeit | 101 |
| bb) Voraussetzung der Möglichkeit erbrechtlicher Selbstbestimmung | 101 |
| cc) Unentgeltlichkeit erbrechtlicher Verfügungen | 101 |
| c) Beschränkungen der Willensherrschaft im Erbrecht | 102 |
| aa) Formpflicht | 102 |
| bb) Pflichtteilsrecht | 103 |
| cc) Gesetzes- und Sittenwidrigkeit (§§ 134 und 138 Abs. 1 BGB) | 104 |
| dd) Grundrechte | 105 |
| ee) Erbschaftssteuerrecht | 107 |
| ff) Familiäre Treuepflichten | 108 |
| 6. Zwischenergebnis | 111 |
| § 3 Fremdbestimmung bei erbrechtlichen Verfügungen | 112 |
| I. Äußere Einflüsse und Fremdbestimmung | 113 |
| 1. Wesensmerkmale der Fremdbestimmung | 114 |
| a) Kausalität | 114 |
| b) Fremdinteresse | 114 |
| c) Vorsatz | 115 |
| d) Ergebnis | 116 |
| 2. Formen der Einflussnahme auf den Willen des Erblassers | 116 |
| a) Zwang (vis absoluta) | 116 |
| b) Drohung | 117 |
| c) Ausnützung von Abhängigkeits- und Beherrschungslagen in Vertrauensverhältnissen | 119 |
| d) Täuschung | 122 |
| e) Schmeicheleien, Bitten und Forderungen, Widerspruch | 123 |
| II. Rechtsfolgen der Fremdbestimmung | 126 |
| 1. Nichtigkeit | 126 |
| a) Nichtigkeit wegen mangelnder Zurechenbarkeit | 126 |
| b) Nichtigkeit wegen Sittenwidrigkeit | 127 |
| 2. Anfechtbarkeit wegen Drohung und Täuschung | 131 |
| 3. Erbunwürdigkeit | 131 |
| III. Schutzzweck der Rechtsfolgen von Fremdbestimmung | 132 |
| 1. Unmittelbarer Schutz des Erblassers durch Nichtigkeit, Anfechtung und Erbunwürdigkeit? | 132 |
| a) Nichtigkeit | 132 |
| b) Anfechtung | 133 |
| c) Erbunwürdigkeit | 136 |
| 2. Mittelbarer Schutz des Erblassers vor Fremdbestimmung? | 139 |
| a) Anfechtung wegen Drohung oder Täuschung gemäß § 2078 BGB | 139 |
| b) Nichtigkeit wegen Zwangs und wegen Sittenwidrigkeit | 143 |
| c) Widerlegliche Vermutung der Sittenwidrigkeit | 145 |
| d) Erbunwürdigkeit | 146 |
| e) Strafbewehrung der Testierfreiheit? | 148 |
| 3. Kein Schutz des Erblassers durch ex post-Schutzmechanismen | 151 |
| a) Zweiseitige erbrechtliche Verfügungen | 151 |
| b) Einseitige erbrechtliche Verfügungen | 152 |
| c) Ex post-Mechanismen und ihre Gefahren | 153 |
| IV. Ergebnis und weiteres Vorgehen | 156 |
| Zweiter Teil: Schutz der Selbstbestimmung im Erbrecht | 158 |
| § 4 Sicherung der Selbstbestimmung des Erblassers durch Testiervoraussetzungen | 158 |
| I. Testierfähigkeit | 158 |
| 1. Begriff | 158 |
| 2. Erwerb der Testierfähigkeit im rechtshistorischen Überblick | 159 |
| a) Antikes Griechisches Recht | 160 |
| b) Römisches Recht | 160 |
| c) Ius Commune | 161 |
| d) Germanische Rechte | 162 |
| e) Ergebnis: Testierfähigkeit als Selbstbestimmungsfähigkeit | 163 |
| 3. Voraussetzungen der Testierfähigkeit im geltenden Recht | 165 |
| a) Formales Kriterium: Mindestalter | 165 |
| aa) Regelung im BGB | 165 |
| bb) Mindestalter im Rechtsvergleich | 167 |
| i) Erwerb mit Volljährigkeit | 168 |
| ii) Erwerb mit Eheschließung | 168 |
| iii) Erwerb im Minderjährigkeitsalter mit Beschränkung der Verfügungsfreiheit | 168 |
| iv) Erwerb im Minderjährigkeitsalter mit Beschränkung der Formwahlfreiheit | 169 |
| v) Erwerb im Minderjährigkeitsalter ohne Beschränkungen | 169 |
| cc) Mindestalter und Selbstbestimmung | 170 |
| b) Materielles Kriterium: Geistige Gesundheit | 177 |
| aa) Regelung im BGB | 177 |
| bb) Geistige Gesundheit des Erblassers im Rechtsvergleich | 179 |
| i) Deutschland | 179 |
| ii) Österreich | 182 |
| iii) Schweiz | 183 |
| iv) Frankreich | 185 |
| v) Italien | 186 |
| vi) Spanien | 186 |
| vii) England | 187 |
| cc) Zwischenergebnis | 190 |
| dd) Alterstypische Beeinträchtigungen | 192 |
| ee) Demenz und lichte Augenblicke | 195 |
| ff) Ergebnis | 202 |
| 4. Fähigkeit zur selbstbestimmten Willensbildung | 203 |
| a) Voraussetzungen einer selbstbestimmten Willensbildung | 204 |
| b) Abgrenzung zur Fremdbestimmung | 205 |
| c) Willensschwäche in der Rechtsprechung | 206 |
| d) Ergebnis | 208 |
| 5. Relative Testierfähigkeit | 209 |
| a) Begriff | 209 |
| b) Rechtslage im Rechtsvergleich | 210 |
| c) Schwierigkeitsgrad der Verfügung und rechtliche Komplexität | 213 |
| d) Ergebnis | 215 |
| 6. Partielle Testierfähigkeit | 215 |
| a) Keine partielle Testierfähigkeit im deutschen Recht | 215 |
| b) Kritik | 216 |
| c) Österreich und Italien | 218 |
| d) Ergebnis | 219 |
| 7. Testierfähigkeit und Erwachsenenschutz | 220 |
| a) Ausschluss der Testierfähigkeit bzw. Ermächtigung im Einzelfall | 221 |
| b) Ausschluss der Testierfähigkeit im Einzelfall | 222 |
| c) Beschränkung der Formwahlfreiheit (Testierfreiheit) | 223 |
| d) Keine Auswirkungen auf die Testierfähigkeit | 224 |
| 8. Überprüfung der Testierfähigkeit bei Testamentserrichtung | 225 |
| a) Die Feststellungspflichten des Notars | 225 |
| aa) Deutschland | 225 |
| bb) Österreich | 227 |
| cc) Schweiz | 229 |
| dd) Frankreich | 230 |
| ee) Italien | 231 |
| ff) Spanien | 233 |
| b) Die Golden Rule im englischen Recht | 234 |
| c) Zwischenergebnis | 236 |
| 9. Rechtsfolgen der Testierunfähigkeit | 237 |
| a) Unheilbare Nichtigkeit | 237 |
| b) Anfechtbarkeit | 238 |
| c) Heilung | 239 |
| d) Zwischenergebnis | 240 |
| 10. Ergebnisse | 240 |
| a) Testierfähigkeit als Selbstbestimmungsfähigkeit | 240 |
| b) Geschäftsfähigkeit und Testierfähigkeit | 241 |
| c) Mindestanforderungen: Mindestalter | 244 |
| d) Mindestanforderungen: Geistige Gesundheit | 244 |
| e) Anerkennung relativer und partieller Testierfähigkeit | 245 |
| f) Erwachsenenschutzmaßnahmen und Testierfähigkeit | 246 |
| g) Überprüfung der Testierfähigkeit zu Lebzeiten | 246 |
| h) Rechtsfolgen der Testierunfähigkeit | 247 |
| i) Schutz des Erblassers durch Regeln der Testierfähigkeit? | 248 |
| j) Ergebnis | 251 |
| II. Form | 252 |
| 1. Formzwang im Testamentsrecht. Funktionalisierung und Liberalisierung | 252 |
| a) Begriff der Form | 253 |
| b) Historische Entwicklung im Überblick | 253 |
| c) Liberalisierung zugunsten des Erblasserwillens | 255 |
| d) Grundformen im modernen Recht | 258 |
| 2. Funktionen des testamentarischen Formzwangs | 260 |
| a) Warnfunktion | 260 |
| b) Rechtsklarheitsfunktion | 262 |
| c) Beweisfunktion | 263 |
| d) Fälschungs- und Unterdrückungsschutz | 264 |
| 3. Schutz vor Fremdbestimmung durch Form in der Diskussion | 265 |
| a) … in den Vorarbeiten zum BGB | 266 |
| b) … in den Vorarbeiten zum Testamentsgesetz | 267 |
| c) … in der aktuellen deutschen Diskussion über Testamentsformen | 268 |
| 4. Schutz vor Fremdbestimmung durch Beschränkung der Formwahlfreiheit | 269 |
| a) Minderjährige | 269 |
| b) Volljährige | 272 |
| c) Ergebnis | 276 |
| 5. Schutz vor Fremdbestimmung bei Privattestamenten | 276 |
| a) Eigenhändigkeit | 277 |
| b) Beteiligung von Zeugen | 279 |
| aa) Zeugen als Urkundspersonen | 280 |
| bb) Bezeugung des Testamentsinhalts | 282 |
| cc) Bezeugung der Echtheit des Testaments | 282 |
| dd) Bezeugung der Authentizität der Unterschrift | 283 |
| c) Fazit | 284 |
| 6. Schutz vor Fremdbestimmung bei öffentlichen Testamentsformen | 285 |
| a) Deutsches Recht | 287 |
| aa) Beteiligung des Notars | 287 |
| bb) Zeugen | 288 |
| cc) Mündlichkeit der Errichtung | 289 |
| dd) Schutz durch notarielle Testamente? Ein Blick in die Praxis | 293 |
| ee) Fazit | 295 |
| b) Rechtsvergleich | 300 |
| aa) Anforderungen an die Willenserklärung des Erblassers | 300 |
| bb) Zeugen | 305 |
| cc) Übergabe einer verschlossenen Schrift | 306 |
| dd) Fazit | 308 |
| c) Ergebnis | 309 |
| 7. Schutz vor Fremdbestimmung bei gemeinschaftlichen Testamenten | 310 |
| a) Das gemeinschaftliche Testament | 312 |
| b) Formerleichterungen beim gemeinschaftlichen eigenhändigen Testament | 313 |
| c) Zwischenergebnis | 315 |
| d) Schutz durch Form? | 316 |
| e) Fazit | 318 |
| 8. Anforderungen an die Form zum Schutz vor Fremdbestimmung | 318 |
| a) Mitwirkung eines neutralen Garanten | 318 |
| b) Offene Willenserklärung | 319 |
| c) Vertraulichkeit | 320 |
| III. Höchstpersönliche Errichtung erbrechtlicher Verfügungen | 322 |
| 1. Formelle Höchstpersönlichkeit: Eine historische Spurensuche | 323 |
| a) Vorgeschichte im römischen Recht | 323 |
| b) Gemeines und kanonisches Recht | 324 |
| c) Eingang in die Kodifikationen des 18. und 19. Jahrhunderts | 326 |
| d) Entstehungsgeschichte des § 2064 BGB | 328 |
| 2. Begründungsansätze | 329 |
| a) Bedeutung für die nächsten Angehörigen | 329 |
| b) Sicherung der freien Willensentscheidung | 330 |
| c) Erfordernis eines persönlichen Bekenntnisses | 330 |
| d) Gefahr unlauterer Machenschaften | 330 |
| e) Verantwortungsübernahme | 331 |
| f) Todesverarbeitung | 332 |
| g) Fazit | 333 |
| 3. Durchbrechung der formellen Höchstpersönlichkeit | 335 |
| a) Beistand bei der Willenserklärung | 335 |
| b) Widerruf des Testaments durch Dritte „im Interesse des Erblassers“ | 336 |
| c) Vertretung des Erblassers: statutory wills | 337 |
| d) Richtlinien für die Errichtung eines statutory will | 339 |
| e) Voraussetzungen für die Errichtung eines statutory will | 341 |
| f) Beispiele aus der Praxis | 342 |
| g) Verfahrensaufwand und Kosten | 344 |
| h) Bewertung: Schutz der Selbstbestimmung des Erblassers? | 345 |
| § 5 Schutz der Selbstbestimmung durch materielle Beschränkung der Testierfreiheit | 347 |
| I. Schutz gegen an der Beurkundung Mitwirkende | 348 |
| 1. Römisches Recht | 348 |
| a) Zeugen | 348 |
| b) Testamentsschreiber | 350 |
| c) Zusammenfassung und Würdigung | 350 |
| 2. Gemeines Recht | 351 |
| a) Zeugen | 351 |
| b) Urkundspersonen und Testamentsschreiber | 352 |
| c) Zusammenfassung und Würdigung | 353 |
| 3. Entwicklungen im 19. und 20. Jahrhundert | 354 |
| a) Zeugen | 354 |
| b) Testamentsschreiber und Notare | 356 |
| c) Sonstige an der Beurkundung Mitwirkende | 359 |
| d) Zusammenfassung und Würdigung | 360 |
| 4. Deutsches Recht | 362 |
| a) Ausschließungsgründe in den Vorarbeiten zum BGB | 362 |
| b) Weitere Entwicklung und BeurkG | 363 |
| c) Zusammenfassung und Würdigung | 366 |
| II. Schutz gegen Dritte durch Testierverbote | 367 |
| 1. Testierverbote in der historischen Entwicklung | 367 |
| a) Entstehung im Ancien Droit | 367 |
| b) Rechtsunsicherheit und persönlicher Anwendungsbereich | 369 |
| c) Code civil | 372 |
| aa) Vormund | 372 |
| bb) Ärzte, Chirurgen und Apotheker | 373 |
| cc) Priester | 374 |
| dd) Krankenhäuser, religiöse Orden | 375 |
| ee) Schiffsoffiziere | 375 |
| ff) Umgehungen und Rechtsfolgen | 375 |
| d) Bewertung | 376 |
| 2. Testierverbote in den romanischen Rechtsordnungen | 377 |
| a) Der Einfluss auf die romanischen Rechtsordnungen: „relative Erbunfähigkeit“ | 377 |
| b) Testierverbote im italienischen Recht | 378 |
| c) Testierverbote im spanischen Recht | 379 |
| d) Kontinuierliche Erweiterung der Testierverbote im französischen Recht | 380 |
| aa) Heime und Betreuungspersonal | 380 |
| bb) Krankenpfleger und gerichtliche Betreuer | 381 |
| cc) Physiotherapeuten | 382 |
| dd) Reformbestrebungen: Erweiterung der Testierverbote | 382 |
| 3. Testierverbote im deutschen Recht | 384 |
| a) Heimgesetzgebung (§ 14 HeimG) | 384 |
| aa) Sachlicher Anwendungsbereich. Letztwillige Verfügungen und Kenntnis | 386 |
| bb) Persönlicher Anwendungsbereich | 386 |
| cc) Heimsituation. Keine analoge Anwendung für ähnliche Abhängigkeitslagen | 387 |
| dd) Einschränkungen und Ausnahmen | 388 |
| b) Dienstrechtliche Geschenkannahmeverbote | 389 |
| c) Berufsordnungen: Ärzte | 391 |
| d) Beschränkung der Testierfreiheit über § 138 BGB | 393 |
| aa) Sittenwidrigkeit wegen Missbrauchs einer Vertrauensstellung | 393 |
| bb) Kein typisiertes Testierverbot nach § 138 BGB für Vertrauenspersonen | 393 |
| cc) Rechtsprechung | 394 |
| e) Gesetzliche Konkretisierung des § 138 BGB zum Schutz vor Fremdbestimmung | 396 |
| f) Zusammenfassung und Befund | 397 |
| III. Fazit: Inhaltliche Beschränkungen der Testierfreiheit zum Schutz des Erblassers? | 400 |
| 1. Grundwertung | 400 |
| 2. Testierverbote in Bezug auf Mitwirkende | 401 |
| 3. Testierverbote in Bezug auf Dritte | 402 |
| 4. Ergebnis | 404 |
| § 6 Maßnahmen zum Schutz des Erblassers vor Fremdbestimmung | 405 |
| I. Leitkriterien bei der Ausgestaltung eines rechtlichen Schutzinstruments | 406 |
| 1. Selbstbestimmung ermöglichen | 406 |
| 2. Formwahlfreiheit erhalten | 407 |
| 3. Flexibilität zulassen | 408 |
| II. Formwahlbeschränkungen in Gefährdungslagen | 408 |
| 1. Die inhabilidad sucesoria im katalanischen Erbrecht | 409 |
| 2. Kritik | 409 |
| 3. Certificate of independent review im kalifornischen Recht | 411 |
| 4. Kritik | 412 |
| 5. Anforderungen und Ausgestaltung eines wirksamen Schutzinstruments | 413 |
| a) Persönlicher Anwendungsbereich | 413 |
| aa) Keine Anknüpfung am Alter des Erblassers | 414 |
| bb) Anknüpfung an eine Abhängigkeitslage des Erblassers | 415 |
| cc) Kein grundsätzlicher Ausschluss für Ehepartner und sonstige Verwandte | 416 |
| dd) Kein Ausschluss für unentgeltliche Dienstleister | 417 |
| b) Flexibilisierung: Ausgestaltung als Vermutungsregel | 418 |
| c) Erforderliche Form | 419 |
| 6. Ergebnis: De lege ferenda Vorschlag | 422 |
| 7. Verfassungskonformität | 424 |
| 8. Kollisionsrechtliche Behandlung der Schutzvorschrift | 425 |
| Ergebnisse | 428 |
| Literaturverzeichnis | 436 |
| Rechtsprechungsverzeichnis | 460 |
| Deutschland | 460 |
| Frankreich | 464 |
| Grossbritannien | 465 |
| Italien | 466 |
| Österreich | 467 |
| Schweiz | 467 |
| Spanien | 468 |
| USA | 468 |
| Sachverzeichnis | 470 |
